Nội dung chính
UBCKNN đã quyết định phạt Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, ông Lê Đại Nghĩa, tổng cộng 197,5 triệu đồng do vi phạm nghiêm trọng các quy định công bố thông tin và giao dịch chứng khoán.
Những vi phạm dẫn đến mức phạt gần 200 triệu
Vào ngày 17/11/2021, ông Lê Đại Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã chứng khoán: TKC), nâng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Tuy nhiên, không có báo cáo nào được nộp cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) như quy định, dẫn đến phạt 60 triệu đồng cho hành vi không báo cáo khi nắm giữ trên 5 % cổ phần.
Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lộ trình đã đăng ký, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC từ 18/07/2022 đến 29/07/2022. Thực tế, toàn bộ giao dịch đã diễn ra vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Việc này vi phạm quy định “sai lịch” và bị phạt 75 triệu đồng (0,75 % giá trị giao dịch), kèm theo biện pháp đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
Không báo cáo kế hoạch bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa thực hiện hai đợt bán tổng cộng 455.000 cổ phiếu TKC (trị giá 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước. Hành vi này bị xử phạt thêm 62,5 triệu đồng.
Hậu quả trên thị trường chứng khoán
Do các vi phạm liên tiếp, cổ phiếu TKC hiện nằm trong danh sách hạn chế giao dịch, chỉ khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần. Giá đóng cửa ngày 16/01 chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, giảm vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống khoảng 18 tỷ đồng.
Ý nghĩa và bài học cho doanh nghiệp
Việc xử phạt mạnh tay gửi tín hiệu rõ ràng tới các nhà lãnh đạo doanh nghiệp: tuân thủ quy định công bố thông tin và thời gian giao dịch không chỉ là nghĩa vụ pháp lý mà còn là yếu tố bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và duy trì kỷ cương thị trường. Các công ty cần thiết lập quy trình giám sát nội bộ chặt chẽ, đảm bảo mọi thay đổi cổ phần và kế hoạch giao dịch được báo cáo đúng hạn.
Minh An
